2009年4月15日，中国银行业协会保理专业委员会在上海召开《保理业务指引》课题组第一次工作会议。与会代表讨论通过了课题研究工作计划，明确了制定《保理业务指引》的几项原则：妥善处理技术规定与国际、国内惯例、法规之间的关系，既要一脉相承、合法、依法，又要兼顾适用性和适度超前性；妥善处理行业要求、行业自律与专业委员会职责间的关系，确保可操作性；妥善处理业务发展与风险管理的关系；《指引》的主要目的是从业务规范、风险防范和促进发展的角度出发，引导保理业务健康发展。会议确定，为使《指引》符合市场实际情况和监管要求，近期组织开展我国目前保理业务发展状况的调研，争取5月底完成调研工作。会议对保理业务发展状况调研问卷进行了认真讨论和修改。
保理专业委员会2009年3月10日成立后，即按照工作计划制定了《保理业务指引》课题研究工作方案，成立了由上海浦东发展银行负责，中国银行、交通银行、招商银行、中国光大银行和汇丰（中国）、星展（中国）等保理专业委员会成员单位的专业人员及中国银行业协会和银监会业务创新监管协作部的有关负责人组成的课题组，希望通过课题研究，与业内和监管机构充分沟通，明确保理业务的政策导向及监管要求，为制定与我国保理业务发展相适应的业务指引作出建议和意见，促进保理业务统一规范管理及制度建设，推动保理业务的发展。
