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内容摘要
合规机制是近年来商业银行用以完善内控和风险防范的主要手段，但事实上，国内银行界对合规问题的研究并不充分，未能准确界定合规管理、法律约束及操作风险控制之间的关系。本课题通过一系列的调查和研究，对合规管理的涵义、应有职能进行了探索和论证，并结合我国银行业的实际状况，总结出了一些适合于我国银行管理现状的合规理论，认为合规管理是控制操作风险的重要机制，而对行为进行法律约束则是合规管理的实质，因此将外部法律约束内化为银行的风险控制机制是合规管理的主要内容。在此基础上，课题就商业银行合规管理的工作模式提出了一些建议，以期能对我国商业银行合规管理体制的完善起到促进作用。
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